证券代码：002736            证券简称：国信证券                 编号：2023-035

                  国信证券股份有限公司

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

(资料图)

记载、误导性陈述或重大遗漏。

      特别提示：

      一、本次解除限售股份取得的基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股

票的批复》（证监许可[2020]471 号）核准，国信证券股份有限公司（以下简称

“公司”“国信证券”）2020 年向 10 名特定投资者非公开发行人民币普通股股

票共计 1,412,429,377 股，具体发行情况如下：

序号              机构名称            认购股数（股）           限售期（月）

                  合计             1,412,429,377       -

      该次非公开发行新股 1,412,429,377 股于 2020 年 8 月 14 日在深圳证券交

易所上市。发行完成后，公司总股本由 8,200,000,000 股增至 9,612,429,377 股。

该次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、公积金转

增股份等事项，公司总股本未发生变化。

的股东所持股份解除限售条件并上市流通，具体情况详见公司于 2021 年 2 月 10

日在深交所网站及指定媒体披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提

示性公告》（公告编号：2021-008）。

     二、本次解除限售股份的上市流通安排

                                       本次解除限             股份是否存

               持股限售股数量         本次解除限售

序号     机构名称                            售股份占总             在质押、冻结

                 （股）           股份数量（股）

                                        股本比例             情况

     华润深国投信托

     有限公司

     云南合和（集

     司

       合计        311,723,163       311,723,163   3.24%

     三、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况

     华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）及云南合和（集团）股

份有限公司（以下简称“云南合和”）分别于 2020 年 7 月 24 日、2020 年 7 月

起 36 个月内不进行转让。

     华润信托及云南合和均严格履行了前述承诺，不存在违背相关承诺的情形。

     华润信托及云南合和均不存在非经营性占用公司资金的情形。公司不存在向

华润信托、云南合和提供违规担保等损害公司利益行为的情况。

  四、本次解除限售后股本结构变动情况

         本次限售股份上市流通前             本次增减变动              本次限售股份上市流通后

股份类型

                                  （股）

        股份数量（股）         比例                          股份数量（股）         比例

有限售条件

的流通股

无限售条件

的流通股

总股本     9,612,429,377    100%                  -    9,612,429,377    100%

  五、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认

为：国信证券本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通

时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》

等有关法律法规的规定；截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东

严格履行了股份锁定期相关承诺；国信证券关于本次限售股份解除限售的信息披

露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。

  六、备查文件

  特此公告。

                                              国信证券股份有限公司董事会

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